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『地下炒金,可以說是灰色地帶。目前缺乏適用的法規,難以明確界定地下炒金公司是否違法。』昨日(8月10日),在談及地下炒金目前的監管狀態時,一央行分支機構金銀管理部門人士向《每日經濟新聞》坦言,目前地下炒金監管仍有一定難度。
地下炒金依舊活躍
『地下炒金,其實是相對於國內正常投資渠道而言的。』上述央行分支機構金銀管理部門人士表示,目前國內投資黃金(1205.80,7.80,0.65%)主要渠道是上海黃金交易所、上海黃金期貨交易所以及各商業銀行。
一位熟諳地下炒金的人士表示,目前炒外盤是地下炒金的主要形式。外盤多為美盤的期貨金或現貨金,交易杠杆可達100倍。由於『可以撬動更多資金』,對部分追求高收益的投資者有很強的吸引力。
一位資深的外盤炒金者表示,雖然炒外盤手續費較高,但杠杆也高。『我的外盤杠杆為100倍,如果金價波動1%,意味著收益可以翻一番,手續費幾乎可以忽略不計。』
『另外,炒外盤可以24小時操作。歐美等國和地區消息頻出,金價波動劇烈,因此更容易把握投資機會並避免風險。』該資深炒家稱。
上述熟諳地下炒金的人士表示,目前提供地下炒金服務的公司五花八門。比如,有謊稱香港、倫敦等黃金交易市場會員在內地的分公司或辦事處,也有注冊為黃金投資諮詢公司的機構。
而據此前一些報道,隨著黃金價格一路高漲,地下炒金業務發展如火如荼。目前,提供地下炒金服務的機構,已經從當初的幾百家膨脹至目前的7000多家。
『這個數據有些不靠譜。』上述央行分支機構人士對此表示,『地下炒金處於監管之外。因此,難以估計其真實規模。』
『在我看來,地下炒金形式無非就幾種。』中兆律師事務所律師朱公衛表示,其中主要的一種形式,就是國內一些機構自行設立炒金平臺,目的是『誘騙黃金投資者與電腦進行對賭』,然後騙光投資者的本金。此前各地已經頻發類似高德黃金、世紀黃金的案例。
『另外,也有一些機構打著代理境外黃金交易所的牌子,收取代理費。』朱公衛表示,一些地下炒金公司手續費高達每手100美元,出於自身收益考慮,地下炒金公司往往鼓勵投資者多做交易,令炒金風險陡增。
地下炒金業務監管真空
在對待地下炒金上,管理層近日發布的《關於促進黃金市場發展的若乾意見》中明確提出『打擊地下炒金行為』。
《意見》指出,要規范黃金市場參與者行為,嚴禁參與地下炒金活動。對參與地下炒金活動的市場主體,相關部門應予以嚴懲,並將相關信息錄入征信系統。
『雖然有關部門表態地下炒金不受法律保護,但目前地下炒金仍是一個灰色地帶,很難明確界定是否違法。』上述央行監管人士表示。
據記者了解,目前國內黃金業務監管主要分幾個方面:一是央行依據《金銀管理條例》監管現貨市場;二是證監會依據《《期貨交易管理條例》監管期貨市場;三是銀監會監管商業銀行黃金業務。
據了解,其中《金銀管理條例》於1983年正式頒布。上述央行分支機構人士表示,『與二十多年前相比,中國黃金市場已經發生天翻地覆的變化』,83版的《條例》中許多條款已經不能適應現在黃金市場的需求。
『其實,對取締目前地下炒金,並沒有可以遵循的一個明確的詳細規定。』中兆律師事務所的朱公衛表示。
而六部委在聯合發布的《意見》中指出,將推動出臺《黃金市場管理條例》,加強對金融機構黃金業務的管理,引導並推動金融機構黃金業務穩步規范發展。
同時,朱公衛指出,『此外,多頭管理也造成某種程度上的監管真空。』
朱公衛表示,一些地下炒金涉及期貨交易,應歸證監會管,但一些地下炒金公司又以現貨延期業務規避監管;另外,一些經工商部門注冊的黃金投資諮詢公司違規攬客,又應由工商部門監管,『九龍治水』,反而監管不好。『希望有關部門能建立聯席制度,幾個部門對新問題進行聯合執法。』朱公衛表示。
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